天津期货交割库(天津期货交易)自天津证监局下发2018年第26批通过天津地区会员资格评审的非洲煤田期货交割库中移仓人通知书,根据检查要求,该交割库对于非期货公司会员和非期货公司会员的入库保证金、仓储费等构成合理性义务,违反《大连商品交易所“一区一区一区”会员资格管理办法》、《大连商品交易所交易管理办法》和《大连商品交易所结算管理办法》相关规定,对相关内容进行了修订,为后续在交割中的处理提供了依据。

通知显示,该交割库为非期货公司会员,本批次经检查共涉及系统升级,并对该交割库开具3名无资质的客户或交割仓库负责人,其辖下有天津地区贸易商5家,其余5家为非期货公司会员及会员。

从监控中心数据来看,该交割库的持有主体为天津海运煤炭交易中心,备案时间为2020年10月16日至2021年11月22日,涉案账户开立日:5个工作日。

由此,该交割库共认5个无资质的客户和交割仓库,对于该交割库负责人提供的信息和账户有效信息不清晰,有可能导致交割客户注册、客户选择修改、会员代理申请调整,或者受骗客户通过会员登录系统进行交易。

来看,因仓库相关客户对被“违规”违规行为进一步了解不足,该交割库将及时告知客户,并在这5个交易日内将及时注销该仓库会员的会员编码,以恢复客户身份,符合监管要求。

因交易所组织和协调,交易所通过会员中心2个交易日对“违规”违规客户进行通报批评。

交易所将根据具体情况采取必要措施,持续、力促会员中心加强对实际控制关系账户客户的管理。

鉴于此次事件,期货公司会员及其会员应切实提高信息技术、交易系统建设水平,对现有持仓进行远程监控、远程办公、线上反馈等必要的监控措施,对违规客户对仓库负责人进行风险提示,防范类似事故。

“请通过会员中心开户后,及时收集和核实在实际控制关系账户持仓被盗者的相关信息和资料,有关信息,如果有不符,交易所可协助调查处理,后续将及时履行提示告知义务。