证监会发布《证券期货违法行为行政处罚办法》 证券行政违法和刑事处罚的衔接机制

《证券期货违法行为行政处罚办法》 第一章第一百零五条规定,证券期货行政违法行为的总体监督管理与监督管理范围:一是将证券期货行政执法当事人承诺制度落实到了案件调查的重点领域,开展证券期货行政执法当事人承诺专项执法,并将行政处罚信息呈现给投资者。二是把证券期货行政执法当事人承诺制度落实到了执法过程中,并将证券期货行政执法当事人承诺的行为归到涉嫌违法行为当事人的案件处理过程中,以进一步提高行政执法效能。三是提高证券期货行政执法当事人承诺的及时性。证券期货行政执法当事人承诺主要来源于建立了信息共享机制,在信息披露的要求下,既提高了对当事人违法行为的及时性,也提高了对当事人违法行为的及时性,有利于切实提高行政执法效率,切实保护投资者合法权益。具体而言,一是严格按照规定要求,建立了信息共享的制度安排。二是加强了对证券期货行政执法当事人承诺的有效执行,根据案件进展情况,制定了相应的相应的行政执法实施方案,加强了对证券期货行政执法当事人承诺的及时性,制定了相应的相应的相应的信用处理措施。三是及时反馈了社会关心的问题,将证券期货行政执法当事人承诺的实施细化到了具体的案件调查、审理、批准、使用、实施和执行中。四是充分发挥了协调机制作用,在增加证券期货行政执法当事人承诺相关工作的方面增加了有针对性的制度安排。五是建立了资本市场诚信体系,资本市场诚信体系更加健全。

六是建立证券期货行政执法当事人承诺制度,完善了资本市场诚信体系。

7、完善行政执法当事人承诺制度监管体制

一是完善证券期货行政执法当事人承诺制度监管体制。具体而言,在名称方面,针对拟上市公司及其董事、监事、高级管理人员因证券期货违法行为被有权采取的其他类型监管措施,制定了相应的规定,适用于证券期货行政执法当事人承诺,适用于证券期货行政执法当事人承诺。证券期货行政执法当事人承诺相关制度的制定,原则同意为适用于证券期货行政执法当事人承诺,是中国证监会和证券期货行政执法当事人行为监管的具体形式,将证券期货行政执法当事人承诺类型提升至国家鼓励和允许的领域,有助于证券期货行政执法当事人承诺制度进一步规范,有利于充分发挥资本市场对违法行为执法主体的集中度和信息披露的监督作用,增强违法违规成本,进而推动依法从严从快从快从重,推动形成更加真实、准确的行政执法印象,更好地保护投资者合法权益。

二是完善证券期货行政执法当事人承诺相关制度体系。证监会将综合运用新的证券法、证券法、证券投资咨询委收费、证券公司自律规则等,制定证券期货行政执法当事人承诺相关制度,形成可复制可推广的证券期货违法行为的制度体系。具体而言,为加强对证券期货违法行为的惩治,促进证券期货行政执法当事人承诺制度早日落地实施,证券期货行政执法当事人承诺相关制度已基本实现,证券期货行政执法当事人承诺相关制度有望在我国法律制度体系框架下配套改革,逐步形成立体多元化、体系完备的证券期货行政执法当事人承诺体系。

三是建立完善多元化、法治化的资本市场执法体制机制。资本市场是依法治国、规范发展的市场,投资者赔偿是资本市场的关键举措,要依法从严从快从重,推动完善多元化、法治化的资本市场法律法规体系。推动健全有效的资本市场法律法规体系,形成完善的证券期货违法行为执法司法体系,依法从严从快从快从快从重,提高违法违规成本。