期货监管制度 期货公司监管态势严峻

中金所近日发布《关于进一步规范和促进期货市场健康发展的通知》。《通知》提出,继续规范期货市场交易行为,严格落实禁止新增、禁止违规行为,加强对期货市场违法违规行为的处罚,提升违法违规成本。同时将加强投资者保护,将加强期货市场交易者合法权益保护,切实维护市场秩序。

事实上,近日期货监管态势严峻,屡屡发生明显变化。其中,处罚处罚次数多、处罚深度、处罚金额大。今年2月,就有多家期货公司受到处罚,该公司被罚款金额最高。

实际上,这两年期货监管态势错综复杂。期货公司的处罚覆盖面不是特别高,但处罚力度要远远大于客户。比如,对客户进行期货交易,期货公司要求将投资者分为A、B、C、D四个层级,B、C、D个层级的投资者均需要进行期货交易。投资者要加大违法违规行为的打击力度,要坚决抑制非法的交易行为,并且需要多加甄别、确定、普及期货投资者的诚信等级。

对期货业的处罚力度要远远大于客户。这就导致期货公司的违规成本相对于投资者而言显得格外突出。所以,在此次处罚后,期货监管态势严峻,对期货市场的监管态势更为严峻。

近日,证监会发布了《关于规范期货市场交易行为 切实防范金融风险》。通报显示,期货市场监督管理机构、期货交易所等依法制定的期货市场监督管理工作指引、自律规则,严禁银行、证券、信托、保险等机构及个人从事期货交易,对从业人员和自然人进行期货交易。

据此前消息,证监会近期印发的《关于进一步加强期货市场交易者保护的通知》,明确自2020年3月1日起,对参与期货交易的客户,期货交易应当在已挂牌合约或者已退市合约交易当日收盘前,按照《期货交易管理条例》的有关规定,通过会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户或者应当及时收盘前提交的书面材料,不得直接或者以其他方式参与期货交易。如有其他个人或机构违反规定,应当及时向国务院期货监督管理机构投诉,或暂停期货交易。

事实上,期货公司的违规行为并非行政监管,即是金融监管的性质。证监会强调要强化对期货公司及从业人员的管理,避免挪用客户保证金。

期货公司也是违法,即期货公司有自营盘或不配合交易者进行交易,或者只是经营没有违规行为。近年来,不少期货公司被开出的高额罚单比比皆是,尤其是一些期货公司内部员工。

北京农商银行相关人士告诉第一财经,北京农商银行因金融诈骗屡禁不止。此外,随着“银期合作”和“黑平台”事件的不断发酵,不少金融机构也频繁调动工作人员、客户经理或法律顾问等联系进行维权。

今年4月29日,中纪委驻北京代表处查处了多起大宗商品价格操纵案,涉及多家期货公司。一纸诉状中,北京农商银行因受贿罪、违法所得2.83亿元被判处有期徒刑6年,且无期徒刑3个月;其次,北京市京师农商银行因受贿罪、违法所得2.67亿元被判有期徒刑4年,并无期徒刑3个月。此外,北京农商银行还因不受刑事处罚、违法所得1.17亿元被判有期徒刑4个月。

券商中国记者从北京证监局获悉,北京农商银行主要从事的业务有:理财、自营、融资、投资、房地产开发等。